开云体育(中国)官方网站建议在罢手转股日前撤废质押或冻结-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口

证券代码：300607    证券简称：拓斯达        公告编号：2024-140 债券代码：123101    债券简称：拓斯转债           广东拓斯达科技股份有限公司    本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真确、准确、竣工， 莫得失实纪录、误导性叙述或紧要遗漏。 抨击内容辅导： 债”简称为“Z 斯转债”；2024 年 12 月 11 日收市后“拓斯转债”将停 止来往。 的投资者仍可进行转股，2024 年 12 月 16 日收市后，未施行转股的“拓 斯转债”将罢手转股，剩余可转债将按照 101.16 元/张的价钱被强赎回。 若被强制赎回，投资者可能濒临投资耗损。铁心 2024 年 12 月 9 日收市 后，距离 2024 年 12 月 17 日（“拓斯转债”赎回日）仅剩 5 个往改日。 板股票稳妥性处罚要求的，不可将所合手“拓斯转债”同样为股票，特提请 投资者善良不可转股的风险。 绝顶辅导： 年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结 算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。                      ：2024 年 12 月 20 日 “深交所”）摘牌。债券合手有东说念主合手有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻 结的，建议在罢手转股日前撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎 回的情形。 板股票稳妥性处罚要求的，不可将所合手“拓斯转债”同样为股票，特提请 投资者善良不可转股的风险。 的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯 转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大各异，绝顶提醒“拓斯转债” 合手有东说念主细心在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能濒临耗损，敬请 投资者细心投资风险。   自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有 限公司（以下简称“公司”            ）股票价钱已有结合 15 个往改日的收盘价不低 于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）                                           ， 已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可同样 公司债券召募施展书》          （以下简称“《召募施展书》”）中的有条件赎回 条件。   公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届 监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》， 集会现时商场及公司自己情况，经过玄虚接头，公司董事会、监事会原意 公司期骗“拓斯转债”的提前赎回权力。现将“拓斯转债”赎回的考虑事 项公告如下：   一、可同样公司债券基本情况   （一）可同样公司债券刊行情况   经深圳证券来往所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过， 并经中国证监会《对于原意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象 刊行可同样公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公 司于 2021 年 3 月 10 日公缔造行了 670 万张可同样公司债券（以下简称 “可转债”     ），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6 年。    （二）可同样公司债券上市情况   公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌来往，债券简称“拓 斯转债”，债券代码“123101”。    （三）可同样公司债券转股期限   证据《深圳证券来往所创业板股票上市功令》                      《召募施展书》的联系 模范，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可同样公司债券刊行已矣之日 （2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个往改日（2021 年 9 月 16 日） 起至可同样公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延） 止。    （四）可同样公司债券转股价钱调节情况 监事会第七次会议，永诀审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资 本公积金转增股本预案的议案》              ，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年 度激动大会审议通过上述议案，原意以利润分配股权登记日公司总股本 为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股 （含税），以老本公积金向整体激动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日， 公司施行完成 2020 年度权益分配事宜，证据《广东拓斯达科技股份有限 公司创业板向不特定对象刊行可同样公司债券召募施展书》（以下简称 “《召募施展书》        ”）及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的考虑规 定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调节为 布的《对于可同样公司债券转股价钱调节的公告》                      （公告编号：2021-044）                                    。 事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年限定性股票与股票期权激发 盘算限定性股票第二个限售期撤废限售条件与股票期权第二个行权期行 权条件建立的议案》         。公司本次股票期权行权弃取自主行权样式，内容行 权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日本事，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106 万股。证据《召募施展书》及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的 考虑模范，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调 整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网 上发布的《对于可同样公司债券转股价钱调节的公告》                        （公告编号：2021- 届监事会第十四次会议，永诀审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配 预案的议案》      ，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度激动大会审议通 过上述议案，原意以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券 账户股份）为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 0.25 元东说念主民币（含 税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2022 年 7 月 14 日，公司施行完成 2021 年度权益分配事宜，证据《召募施展书》及中国 证券监督处罚委员会对于可转债刊行的考虑模范，拓斯转债转股价钱于 公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可同样公司债券转 股价钱调节的公告》         （公告编号：2022-083）。 届监事会第十六次会议，永诀审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性 股票与股票期权激发盘算部分限定性股票的议案》                      ，并于 2022 年 8 月 1 日召开了 2022 年第二次临时激动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限 制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而下野，已不相宜 公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年限定性股票与股票期权激发 盘算（草案）      》（以下简称“《激发盘算》”）模范的激发条件，公司将其 合手有的已获授但尚未撤废限售的限定性股票 14,400 股进行回购刊出，另 限定性股票第三个撤废限售期公司层面事迹考察未达到撤废限售条件， 公司将 24 名限定性股票激发对象已获授且在第三个撤废限售期未撤废限 售的限定性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名限定性股票激发对象 原授予限定性股票总额的 30%。鉴于：①1 名限定性股票原激发对象因辞 职而下野；②限定性股票第三个撤废限售期公司层面事迹考察未达到解 除限售条件，上述激发对象均已不相宜公司《激发盘算》模范的激发条件。 原意公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未撤废限售的限定性 股票、第三个撤废限售期未达到撤废限售条件的限定性股票推测 897,408 股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为 认，限定性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注 销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。证据《召募施展书》及中国 证券监督处罚委员会对于可转债刊行的考虑模范，拓斯转债的转股价钱 于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调节为 26.20 元/股。具体内容 详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可同样公司 债券转股价钱调节的公告》（公告编号：2022-092）。 三届监事会第二十六次会议，永诀审议通过了《对于公司 2022 年度利润 分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度激动大会审 议通过上述议案，原意以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用 账户中的股份）为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 0.71 元东说念主民 币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2023 年 及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的考虑模范，拓斯转债转股 价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调节为 26.13 元/股。具体内 容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可同样公 司债券转股价钱调节的公告》（公告编号：2023-060）。 事会第一次会议，永诀审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性股票与 股票期权激发盘算剩余限定性股票的议案》                   ，并于 2023 年 7 月 21 日召开 了 2023 年第三次临时激动大会审议通过上述议案。鉴于限定性股票第四 个撤废限售期公司层面 2022 年度事迹考察办法未达成，原意公司以每股 撤废限售期未能撤废限售的 588,672 股限定性股票，回购总金额为 认，公司本次部分限定性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理 完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为 转债刊行的考虑模范，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原 在巨潮资讯网上发布的《对于可同样公司债券转股价钱调节的公告》                              （公 告编号：2023-103）。 届监事会第十次会议，永诀审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预 案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度激动大会审议通过 上述议案，原意以公司施行权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司 回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购 股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体激动每 10 股派发现款 红利 0.43 元东说念主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转 增股本。2024 年 6 月 14 日，公司施行已完成 2023 年度权益分配事宜， 证据《召募施展书》及中国证监会对于可转债刊行的考虑模范，拓斯转债 转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调节为 26.12 元/股。 具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转 换公司债券转股价钱调节的公告》（公告编号：2024-068）。 通过了《对于董事会提倡向下修正可同样公司债券转股价钱的议案》，董 事会提倡向下修正可同样公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024 年第三次临时激动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三 次临时激动大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正可同样公司债券 转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过 了《对于向下修正可同样公司债券转股价钱的议案》                       ，证据《召募施展书》 联系模范及公司 2024 年第三次临时激动大会的授权，董事会决定将“拓 斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 6 月 18 日起奏效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯 网上发布的《对于向下修正可同样公司债券转股价钱的公告》                           （公告编号：    二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况    （一）有条件赎回条件    证据《召募施展书》的模范，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：    在本次刊行的可同样公司债券转股期内，要是公司 A 股股票结合三 十个往改日中至少有十五个往改日的收盘价不低于当期转股价钱的 130% （含 130%），或本次刊行的可同样公司债券未转股余额不及东说念主民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分 未转股的可同样公司债券。    当期应计利息的盘算公式为：IA=B×i×t/365    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可同样公司债券合手有东说念主合手有的可同样公司债券票面 总金额；    i：指可同样公司债券畴前票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的内容 日期天数（算头不算尾）           。   若在前述三十个往改日内发生过转股价钱调节的情形，则在调节前 的往改日按调节前的转股价钱和收盘价盘算，在调节后的往改日按调节 后的转股价钱和收盘价盘算。   （二）触发赎回情况   自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有结合 的 130%（即 16.64 元/股）。已餍足公司股票结合三十个往改日中至少有 十五个往改日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发 公司《召募施展书》中的有条件赎回条件。   三、赎回施行安排   （一）赎回价钱的证据依据   证据公司《召募施展书》中对于有条件赎回条件的商定，                           “拓斯转债” 赎回价钱为 101.16 元/张。盘算历程如下：   当期应计利息的盘算公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可同样公司债券合手有东说念主合手有的可同样公司债券票面 总金额；   i：指可同样公司债券畴前票面利率（1.50%）；   t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计 息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的内容日期天数为 282 天（算头 不算尾）。     每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×     每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/ 张     扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧合手有东说念主的 利息所得税进行代扣代缴。     （二）赎回对象     铁心赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册 的整体“拓斯转债”合手有东说念主。     （三）赎回方式及本事安排 “拓斯转债”合手有东说念主本次赎回的联系事项。 赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯 转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。 “拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商班师划入“拓斯转债”合手有 东说念主的资金账户。 息泄露媒体上刊登赎回着力公告和可转债摘牌公告。   （四）研究样式   研究部门：证券部   研究地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号   考虑电话：0769-82893316   考虑邮箱：topstar@topstarltd.com   四、内容适度东说念主、控股激动、合手股百分之五以上激动、董事、监事、 高等处罚东说念主员在赎回条件餍足前的六个月内来往“拓斯转债”的情况   经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件餍足前 6 个月内，公司实 际适度东说念主、控股激动、合手股百分之五以上激动、董事、监事、高等处罚东说念主 员不存在来往“拓斯转债”的情形。   五、其他需施展的事项 券公司进行转股报告。具体转股操作建议债券合手有东说念主在报告前研究开户 证券公司。 成股份的最小单元为 1 股；吞并往改日内屡次报告转股的，将合并盘算 转股数目。可转债合手有东说念主苦求同样成的股份须是 1 股的整数倍，转股时 不及同样为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的考虑模范， 在可转债合手有东说念主转股当日后的五个往改日内以现款兑付该部分可转债票 面余额十分所对应确当期粗野利息。 于转股报告后次一往改日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献 赎回可同样公司债券的法律办法书； 回“拓斯转债”的核查办法。  特此公告。                 广东拓斯达科技股份有限公司董事会